| 2020年防范非法證券期貨宣傳月 | |||||||
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一、非法證券投資咨詢典型案例 非法證券投資咨詢,是指有關機構或個人未經中國證監會批準, 擅自從事為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償證券投資咨詢服務的活動。常見作案手法有以下幾種: ? (一)通過建立網站、博客以及微信、QQ、UC等聊天工具招收會員,推薦股票騙取錢財。 【案例一】李先生在瀏覽網頁時,看到一個財經博客,該博主發布了“重大借殼機會,潛在暴力黑馬”等 40 多篇股評、薦股文章。一些網友回復說:“絕對高手”、“好厲害,我佩服死了”等。李先生通過博客中所留的微信號與博主取得聯系,繳納3600元咨詢年費,但換來的卻是幾只連續下跌的股票,李先生追悔莫及。 作案手法剖析:不法分子在網絡上以群發帖子及選擇性薦股等方式樹立起網絡薦股“專家”的形象。其實，這些所謂的“專業公司”大多都是無證券經營資質的假“公司”,所謂的“專家”大都并不具備高深的證券投資知識。 監管部門提醒:投資者接受證券期貨投資咨詢和理財服務應委托經中國證監會批準的具有證券經營業務資格的合法機構進行。 【案例二】張女士在瀏覽網頁時，電腦出現標題為《明日重大利好消息出臺敬請關注》的彈窗,點擊一看，是自稱某證券公司的官網,網頁寫著“公司經過證監會批準”,并貼有資質證書的圖片。網站內容含有“強力個股推薦”、“漲停板股票服務”等。張女士撥打了網頁中的手機號碼,并按要求向業務員“陳某”個人賬戶繳納了薦股服務費4380元。然而，張女士按業務員推薦的股票操作,卻只跌不漲。張女士發現受騙后,陳某手機已停機。 作案手法剖析:不法分子假冒合法證券公司開設山寨網站，網址大多為數字與英文組合,如www.gp85555.cn,www.667038.cn,或采用與合法證券公司相類似的域名。為誘騙投資者上當,網站還聲稱公司經過監管部門批準,甚至刊登虛假的資質證書。收取服務費時,往往要求投資者將款項匯到個人銀行賬戶。 監管部門提醒:合法證券投資咨詢機構提供咨詢服務一般要與客戶簽訂書面服務合同,通過公司賬戶收取咨詢服務費。對于不能提供書面服務合同或合同要件不齊備的咨詢服務,以及要求將錢打入個人銀行賬戶的證券咨詢活動,投資者要格外小心。 ?(二)通過廣播、電視、網絡等媒體發布“免費薦股”廣告從事非法證券投資咨詢。 【案例三】范先生在電視上看到某股評節目,股評“專家”稱“要想免費獲取漲停股票,趕快撥打節目下方的熱線電話”。范先生撥打了該熱線電話,對方非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業績,聲稱只要交納會員費,就能為其推薦漲停股票。范先生隨后給該公司匯去4000元會費, 剛開始,公司推薦的股票確實連拉兩個漲停,但沒想到從第3天開始便一路下跌,損失嚴重。 作案手法剖析:不法分子發布“免費薦股”廣告的目的是誘騙投資者撥打電話或發送短信,在獲取投資者的聯系方式之后便展開強有力的電話攻勢,反復向投資者推薦股票,騙取服務費。 監管部門提醒:投資者不可輕信免費推薦黑馬、免費薦股、免費診股等夸大過往薦股業績、直接或變相承諾收益、公開招收會員的非法證券節目和廣告,對陌生薦股來電要保持高度警惕。 ?(三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢。 【案例四】李女士接到一個陌生電話,對方聲稱推薦一款能準確揭示股票買賣點的炒股軟件,并免費推薦了一兩只股票。幾天后，對方再次聯系李女士稱若購買正式版，功能更多、預測更準，李女士發現之前免費推薦的股票確實上漲, 便花5000元購買了該軟件,使用期3 個月。但不久,李女士發現該軟件實際效果并不好,遂向公司提出退款。公司則稱可免費展期服務3個月, 并推薦有內幕信息的股票。但后來李女士股票投資虧損更加嚴重。 作案手法剖析:不法分子在銷售炒股軟件的過程中,往往會夸大宣傳軟件的薦股能力,并將非法證券投資咨詢作為軟件的功能和后期服務,騙取投資者高額的服務費。 監管部門提醒:投資者要保持理性的投資心態,證券市場存在一定的投資風險,沒有任何個人和任何炒股軟件能夠對市場做出準確無誤的判斷,不要被任何高額回報的口頭承諾所蠱惑。 (四)以私募基金、內幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢。 【案例五】張先生在家接到電話,對方自稱是國內知名私募基金公司,擁有大量的內幕信息,能為其提供證券投資咨詢服務。張先生經介紹上網瀏覽了該公司網站,看見網站上公布了大量股票研究報告和行情分析,覺得該公司非常專業,便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了8000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司,并不具有投資咨詢資質。 作案手法剖析:許多所謂的“專業機構”就是一些“皮包”公司。它們租用幾十平米的民房,雇用一些對證券市場一無所知的人員通過事先準備好的“話術”對投資者進行欺詐。 監管部門提醒:投資者不要盲目輕信所謂的“專業機構”和“內幕消息”。接受投資咨詢服務時一定要核實對方的業務資質,明確對方身份,選擇合法機構和有執業資格的專業人員。 (五)以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。 【案例六】王先生接到某咨詢公司電話,業務員稱該公司為專業證券投資咨詢服務公司,可以向投資者推薦股票,由投資者自行操作,利潤三七分成。抱著試試看的心態,王先生同意了與該咨詢公司的合作,第一只股票賺了 1 萬,王先生按照約定給公司匯去了 3000元,可是其后推薦的幾只股票卻是連續下跌,王先生想找公司討要說法,而對方電話卻再也打不通了。 作案手法剖析:不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者,按照一定比例進行利潤分成,致使許多不明真相的投資者上當受騙。 監管部門提醒:“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規證券活動,即使是合法的證券投資咨詢機構及其員工,也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾,更不得與客戶約定利潤分成。 (六)以“會員升級”“補款退賠”“維權收費”等名義進行多次行騙。 【案例八】于女士3個月前交了5000元會費,成為了某投資咨詢公司的會員。3個月來,于女士所購買的由該公司“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態。隨后,于女士接到該公司售后回訪電話,對方稱公司所推薦的股票都是漲停股票,對于女士虧損的情況會徹查清楚。兩天后,于女士接到自稱“白總監”的電話,稱高某違反公司規定已經被開除,為了彌補于女士的損失,于女士只要再繳納 8000 元就能享受到 38888 元高級會員的待遇,由其親自指導炒股,保證能獲取 50 %以上的收益。為了挽回損失,于女士又匯去了8000元,原本以為可以挽回虧損,可是“白總監”卻一直沒有給她推薦任何股票,電話也無法打通了。 作案手法剖析:不法分子推薦股票造成投資者虧損后,仍然蠱惑投資者參加更高級別的會員組,繳納更多的“會員費”,造成股票虧損越來越大。 監管部門提醒:投資者要對各類薦股活動保持高度警惕,一旦發現上當受騙, 應收集相關證據，立即向公安機關報案。 二、非法證券投資咨詢活動受害人的救濟途徑 根據國家有關規定，非法證券期貨活動的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券投資咨詢活動侵害后，為使不法分子及時得到查處，盡可能挽回損失，請第一時間向當地公安機關報案，或向當地工商部門或證券期貨監管部門反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、交易記錄、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等資料，提供給地方政府相關部門。 此外，根據最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會《關于整治非法證券活動有關問題的通知》有關規定, 如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關刑事追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。 ? 合法證券期貨經營機構名錄以及更多投資者教育資料請登錄以下網站查閱： 1.中國證監會網站 www.csrc.gov.cn 2.中國證券業協會網站 www.sac.net.cn? 3.中國期貨業協會網站（www.cfachina.org）? ? ? ? ? ?? ? 中國證監會海南監管局 電話：0898-66515262? ? ?傳真：0898-66515236 郵編： 570203? ? ? ? 郵箱：hainan@csrc.gov.cn 地址：海南省海口市大英山西三路9號 | |||||||